โครงการศึกษาวิเคราะห์ช่องว่างการบริหารจัดการ Conduct Risks ในตลาดทุนของไทยเปรียบเทียบกับต่างประเทศ มีวัตถุประสงค์เพื่อศึกษาเกี่ยวกับวิธีการบริหารจัดการ Conduct Risks ทั้งในด้านการกำกับดูแลของหน่วยงานภาครัฐ และด้านการดำเนินการขององค์กรในภาคธุรกิจตลาดทุน รวมถึงบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ วิเคราะห์เปรียบเทียบประเทศไทยกับต่างประเทศ ตลอดจนสรุปปัจจัยแห่งความสำเร็จ พร้อมตัวอย่าง Self-Regulatory Organization (SRO) ที่น่าสนใจ โดยการศึกษาได้พิจารณาตลาดทุนทั้งระบบตามมิติของกิจกรรมในการลงทุนตั้งแต่ต้นน้ำที่เกี่ยวกับกับกิจกรรมการออกผลิตภัณฑ์การลงทุน กลางน้ำที่เกี่ยวกับการซื้อขายผลิตภัณฑ์นั้น และปลายน้ำที่เกี่ยวกับการบังคับใช้กฎหมายเมื่อมีการกระทำความผิดกฎหมาย กฎระเบียบ และกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวกับการลงทุนและธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับตลาดทุน